Motor IA White-Label para Consultoras de Compliance

El pitch ha cambiado. Vuestra estructura de costes no.

Las Big4 acceden a los mismos encargos por los que competís portando plataformas de agentes que no os van a licenciar. Los clientes piden descuentos por IA mientras que vuestros costes de entrega no se han movido. Y el atajo que todos consideran: introducir expedientes de clientes en una herramienta de IA de consumo general. Es profesionalmente indefendible. Los expedientes ALD, las declaraciones de operaciones sospechosas, los documentos de investigación: nada de eso puede ir a herramientas de IA de uso general. Vosotros ya lo sabéis. La pregunta es qué hacéis en su lugar.

Cómo funciona

Activo

Agente de Revisión de Expedientes ALD

Procesa expedientes ALD de clientes conforme a la metodología de riesgo de la firma. PII redactada antes de cualquier interacción con modelo externo.

Activo

Agente de Remediación DDC

Extrae brechas de datos estructuradas de los paquetes DDC, redacta solicitudes de remediación, realiza seguimiento de elementos pendientes por encargo.

Activo

Analizador de Brechas Regulatorias

Mapea marcos de control de clientes frente a mandatos AMLA y requisitos AMLR 2027. Señala brechas, genera registro de hallazgos.

Activo

Agente de Revisión de Experto Independiente

Estructura documentos de alcance de revisión de experto independiente a partir de la correspondencia CNMV y materiales aportados por el cliente.

Programado

Informe de Seguimiento OCBC

Informe semanal para el OCBC: actualizaciones regulatorias, tendencias de declaraciones de operaciones sospechosas, estado de encargos abiertos. Se ejecuta según programación.

En revisión

Revisor de Calidad de Entregables

Verifica la consistencia de los outputs del agente con la metodología de la firma antes de la entrega. Señala desviaciones para la aprobación del socio.

Vuestra metodología, codificada en agentes versionados.

Cada tipo de encargo (revisión de expedientes ALD, remediación DDC, análisis de brechas regulatorias) se convierte en un agente gobernado construido sobre la lógica de proceso de vuestra firma. Vuestra marca en cada superficie. Ampliado por vuestro propio equipo, sin necesidad de código.

Ejecuta agentes automáticamente según una programación recurrente utilizando tus datos conectados.

Nombre / Agente	Cron	Estado	Último estado	Última ejecución	Ejecuciones
Informe Semanal OCBC Actualizaciones regulatorias CNMV/Banco de España, tendencias declaraciones de operaciones sospechosas, estado encargos	`0 8 * * 1`	on	completado	hace 5h	12
Seguimiento de Brechas DDC Identificación diaria de brechas en encargos activos de remediación DDC	`0 9 * * *`	on	completado	hace 1d	34
Revisión por Lotes de Expedientes ALD Procesamiento nocturno de expedientes ALD en cola de todos los clientes activos	`0 7 * * 1-5`	on	completado	hace 6h	67
Digest de Actualizaciones Regulatorias Martes: DORA, publicaciones CNMV, AMLR 2027	`0 7 * * 2`	on	completado	hace 6d	8

Cada acción del agente registrada. Cada ejecución auditable.

Los agentes se ejecutan automáticamente en todos vuestros encargos. El registro de ejecución es inmutable y exportable: el mismo rastro de auditoría que esperaríais mostrar al CNMV para el proceso de un cliente, aplicado a vuestra propia entrega.

Metodología ALD

Revisión de Expedientes ALD - Metodología de la Firma v3.2

Declaración de Apetito al Riesgo v2.0

Protocolo de Screening PEP y Sanciones

Marcos DDC

SOP de Remediación DDC v1.4

Lista de Verificación EDD

Guía de Verificación de Titularidad Real

Referencias Regulatorias

Marco de Brechas AMLR 2027

Seguimiento de Mandatos AMLA 2026

Plantillas de Encargo

Plantilla de Revisión de Experto Independiente

Plantilla de Registro de Hallazgos

Apetito al Riesgo

Define el umbral de la firma para la clasificación de clientes de alto riesgo en categorías de PEP, sanciones y noticias desfavorables. Actualizado en febrero de 2026.

Criterios de Puntuación de Expedientes

Cada expediente ALD se evalúa en siete dimensiones: riesgo de cliente, riesgo de producto, riesgo geográfico, riesgo transaccional, origen de fondos, noticias desfavorables e historial de declaraciones de operaciones sospechosas.

Verificaciones PEP y Sanciones

Todos los expedientes se filtran contra las listas de sanciones aprobadas antes del procesamiento por el agente. Resultados registrados con marca temporal y versión de lista.

Protocolo de Aprobación QA

Los outputs del agente son revisados por un profesional senior antes de la entrega. Se requiere la aprobación del socio para clasificaciones de alto riesgo y derivaciones de declaraciones de operaciones sospechosas.

El IP de vuestra firma, estructurado y versionado.

Marcos regulatorios, guías internas, plantillas de encargo: todo accesible para vuestros agentes, controlado por vosotros. El conocimiento que antes residía en la cabeza de un profesional senior se convierte en consistente, buscable y codificado en cada output.

Cómo entráis en producción

01

30 minutos

Llamada de descubrimiento

Mapeamos vuestra combinación de práctica e identificamos dónde el apalancamiento de IA rinde primero, frente a dos o tres de vuestros tipos de encargo reales. Sin presentaciones. Solo vuestro modelo de entrega y dónde están los cuellos de botella.

02

4-6 semanas

Prueba de Valor

Un front-end dedicado construido sobre vuestras necesidades de entrega, sobre una plataforma ya en producción en entidades altamente reguladas. Lo probáis con vuestros propios expedientes antes de cualquier compromiso más amplio.

03

Vuestra marca

Producción

Despliegue SaaS bajo vuestra marca. On-premises disponible en despliegue completo. Vuestra metodología versionada, vuestros agentes ejecutándose, vuestro rastro de auditoría listo para mostrar al CNMV.

"En producción en uno de los entornos empresariales más regulados de Europa: cada acción del empleado registrada y auditable, controles ejecutados antes de que se tomen las acciones."

Certificación ISO 27001 Certificación SOC 2

¿Pueden los expedientes ALD y declaraciones de operaciones sospechosas procesarse sin exposición de governance?

Esa es la restricción de diseño específica alrededor de la cual se construyó la plataforma. La redacción reversible de PII elimina el contenido sensible antes de que nada llegue a un modelo externo. El aislamiento por tenant significa que cada encargo de cliente se ejecuta en un carril de datos separado. Nunca entrenamos modelos con vuestros datos. Por arquitectura, no por política. Vuestro DPO puede revisar la documentación técnica bajo NDA.

No os hemos visto trabajar con una consultora de compliance antes.

Es un punto válido. La plataforma se demostró primero a escala empresarial, no a escala de boutique de compliance. La PoC existe precisamente para que podáis probarla con vuestros propios expedientes, vuestros propios tipos de encargo, con un output claro antes de cualquier compromiso más amplio. Si no entrega en la PoC, no procedéis.

Contactar

Describid vuestra cartera de encargos. Os diremos honestamente dónde esto aporta y dónde no.

Preferís hablar primero

Reservar una llamada de 30 min

Sin presentaciones. Mapeamos dos o tres de vuestros tipos de encargo, identificamos dónde está el apalancamiento y os decimos honestamente si encaja.

GL

Giovanni Luca Caiazzo

Go-to-Market · Streetbeat

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DORA, AMLR 2027 y el ciclo de supervisión de la CNMV llegan a la vez. Tu equipo no puede llegar a todo.

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