Motor IA White-Label para Firmas de Cumplimiento Regulatorio

El pitch cambió. Su estructura de costos no.

Las Big4 entran a los mismos mandatos que ustedes compiten con plataformas de agentes que no les van a licenciar. Los clientes piden un descuento por IA mientras que sus costos de entrega no se han movido. Y el atajo que todos consideran (meter los expedientes de clientes en una herramienta IA de consumo general) es profesionalmente indefendible. Los expedientes PLD, los avisos de operaciones inusuales, los documentos de investigación no pueden ir a herramientas IA de consumo general. Eso ya lo saben. La pregunta es qué hacen en su lugar.

Cómo funciona

Activo

Agente de Revisión de Expedientes PLD

Procesa expedientes PLD de clientes contra la metodología de riesgo de su firma. PII redactado antes de cualquier interacción con modelo externo.

Activo

Agente de Remediación DDC

Extrae brechas de datos estructurados de paquetes DDC, redacta solicitudes de remediación y rastrea pendientes por encargo.

Activo

Analizador de Brechas Regulatorias CNBV

Mapea marcos de control de clientes contra mandatos ALD y requisitos AMLR 2027. Señala brechas y genera registro de hallazgos.

Activo

Agente de Auditoría de Cumplimiento

Estructura documentos de alcance para revisión de experto independiente a partir de correspondencia CNBV y materiales del cliente.

Programado

Informe de Seguimiento OCPLAFT

Informe semanal para el OCPLAFT: actualizaciones regulatorias, tendencias de avisos UIF, estado de encargos abiertos. Se ejecuta en horario.

En revisión

Revisor de Calidad de Entregables

Verifica que los resultados de agentes sean consistentes con la metodología de la firma antes de la entrega. Señala desviaciones para aprobación del socio.

Su metodología, codificada en agentes versionados.

Cada tipo de encargo (revisión de expedientes PLD, remediación DDC, análisis de brechas regulatorias) se convierte en un agente gobernado basado en la lógica de proceso propia de su firma. Su marca en cada superficie. Extendido por su propio equipo, sin necesidad de código.

Ejecute agentes automáticamente en un horario recurrente usando sus datos conectados.

Nombre / Agente	Cron	Estado	Último estado	Última ejecución	Ejecuciones
Informe Semanal OCPLAFT Actualizaciones CNBV/UIF, avisos PLD, estado de encargos	`0 8 * * 1`	activo	completado	hace 5h	12
Seguimiento de Brechas DDC Identificación diaria de brechas en encargos de remediación DDC activos	`0 9 * * *`	activo	completado	hace 1d	34
Revisión por Lotes de Expedientes PLD Procesamiento nocturno de expedientes PLD en cola para todos los clientes activos	`0 7 * * 1-5`	activo	completado	hace 6h	67
Digest Regulatorio Martes: CNBV, UIF, LFPIORPI, AMLR 2027	`0 7 * * 2`	activo	completado	hace 6d	8

Cada acción de agente registrada. Cada ejecución auditable.

Los agentes se ejecutan automáticamente en todos sus encargos. El registro de ejecución es inmutable y exportable: el mismo rastro de auditoría que esperaría mostrar al CNBV para el proceso de un cliente, aplicado a su propia entrega.

Metodología PLD/FT

Revisión de Expedientes PLD - Metodología de la Firma v3.2

Declaración de Apetito al Riesgo v2.0

Protocolo de Screening PEP y Sanciones

Marcos DDC

SOP de Remediación DDC v1.4

Lista de Verificación EDD

Guía de Verificación de Beneficiario Final

Referencias Regulatorias

Marco de Referencia AMLR 2027

Seguimiento de Mandatos ALD 2026

Plantillas de Encargo

Plantilla de Auditoría de Cumplimiento CNBV

Plantilla de Registro de Hallazgos

Apetito al Riesgo

Define el umbral de la firma para clasificación de clientes de alto riesgo en categorías PEP, sanciones y noticias adversas. Actualizado en febrero 2026.

Criterios de Puntuación de Expedientes

Cada expediente PLD se evalúa en siete dimensiones: riesgo cliente, producto, geográfico, transaccional, origen fondos, noticias adversas e historial de avisos UIF.

Verificaciones PEP y Sanciones

Todos los expedientes son verificados contra listas de sanciones aprobadas antes del procesamiento por agente. Resultados registrados con marca de tiempo y versión de lista.

Protocolo de Aprobación QA

Los resultados de agentes son revisados por un profesional responsable antes de la entrega. Aprobación del socio requerida para clasificaciones de alto riesgo y referencias de aviso UIF.

La propiedad intelectual de su firma, estructurada y versionada.

Marcos regulatorios, guías internas, plantillas de encargo: todo accesible para sus agentes, controlado por ustedes. El conocimiento que antes vivía en la cabeza de un profesional senior se vuelve consistente, buscable y codificado en cada entregable.

Cómo entra en producción

01

30 minutos

Llamada de diagnóstico

Mapeamos su cartera de servicios e identificamos dónde el apalancamiento IA genera retorno primero, contra dos o tres de sus tipos de encargo reales. Sin presentaciones. Solo su modelo de entrega y dónde están los cuellos de botella.

02

4–6 semanas

Prueba de Valor

Un front-end dedicado construido sobre sus necesidades de entrega, encima de una plataforma ya en producción en empresas altamente reguladas. Lo prueban sobre sus propios expedientes antes de cualquier compromiso más amplio.

03

Su marca

Producción

Despliegue SaaS bajo su marca. On-premises disponible en despliegue completo. Su metodología versionada, sus agentes en ejecución, su rastro de auditoría listo para mostrar al CNBV.

"En producción en uno de los entornos empresariales más regulados de América Latina: cada acción del empleado registrada y auditable, controles ejecutados antes de tomar acciones."

Certificación ISO 27001 Certificación SOC 2

¿Los expedientes PLD y avisos UIF pueden procesarse sin exposición de governance?

Esa es la restricción de diseño específica sobre la que se construyó la plataforma. La redacción reversible de PII elimina contenido sensible antes de que llegue a cualquier modelo externo. El aislamiento por tenant significa que cada encargo de cliente se ejecuta en una pista de datos separada. Nunca entrenamos modelos con sus datos. Por arquitectura, no por política. Su DPO puede revisar la documentación técnica bajo NDA.

No los hemos visto trabajar con una firma de cumplimiento.

Es un punto válido. La plataforma fue comprobada a escala empresarial primero, no a escala de boutique de cumplimiento. La prueba de valor existe precisamente para que puedan evaluarla sobre sus propios expedientes, sus propios tipos de encargo, con un resultado claro antes de cualquier compromiso más amplio. Si no entrega resultados en la prueba de valor, no continúan.

Contáctenos

Compártanos su cartera de servicios. Les diremos honestamente dónde esto aporta y dónde no.

Prefiere hablar primero

Agendar una llamada de 30 min

Sin presentaciones. Mapeamos dos o tres de sus tipos de encargo, identificamos dónde está el apalancamiento y les decimos honestamente si encaja.

GL

Giovanni Luca Caiazzo

Go-to-Market · Streetbeat

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